江苏证监局女处长空降东海证券,高管团队重建临近完成
金融创新研究中心    申不怵 
来源:原创  时间:2020-03-02 10:22:10    0

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撰稿|浑水研究院市值研究中心 申不怵

东海证券又迎来一位监管机构出身的新高管。近日,东海证券公告,公司聘任马芸出任公司合规总监兼首席风险官。简历显示,马芸此前任江苏证监局会计监管处调研员、处长。一个月前,已经有原江苏证监局纪委书记殷建华出任东海证券总裁,这些监管部门领导空降东海证券,会给他们带来什么翻天覆地的改变?

证监局女处长出任合规总监

2月26日,东海证券公告,聘任马芸担任公司合规总监兼首席风险官。江苏证监局官网显示,马芸的高管任职资格已经获得批准。

简历显示,马芸今年43岁,曾在南京审计大学任教师、助教,之后在江苏证监局办公室、会计监管处任职,2017年6月至2020年1月,任江苏证监局会计监管处调研员、处长。

资料显示,江苏证监局目前下设12个处室,会计监管处是其中之一,该处成立于2013年6月14日,该处主要职责是对江苏证监局辖区内具有证券资格的审计与评估总分支机构的全面监管。

自去年9月12日,原合规总监兼首席风险官巫兰辞职之后,东海证券这一职务先由原公司总裁赵俊、现任总裁殷建华代行。

对于证券公司来说,合规总监一职不可或缺,证监会明确规定,证券公司应设立“合规总监”,“合规总监”是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。

值得一提的是,去年4月,东海证券因合规部门合规管理人员数量占比低于要求,曾被江苏证监局责令改正。而随着马芸的到任,东海证券合规总监的职位也得以填补,公司的合规力量也能补强。

监管部门领导接连空降东海证券

马芸也成为东海证券迎来的又一位从监管部空降的高管。

今年1月16日,东海证券公告聘任殷建华为公司总裁。简历显示,2016年10月至2019年12月,殷建华曾任江苏证监局党委委员、纪委书记,和马芸是一家单位。

实际上,监管人士任职券商高管并不少见,江苏证券行业此前已有不少先例,距离最近的一次是去年12月,华泰证券聘任证监会会计部副主任焦晓宁出任CFO(首席财务官)。

在江苏省外,与东海证券同时,红塔证券2月25日公告,公司聘任杨海燕女士为公司副总裁、首席风险官得到云南省证监局的批复。

作为监管部门人士空降到被监管对象任职,这种事往往会引起较大关注,并被形象的称之为“旋转门”。

东海证券高管团队重建临近完成

东海证券偏居江苏常州市,过去一年,这家地方小券商可谓多事之秋。

2019年7月18日,东海证券公告原董事长朱科敏向公司提出辞职,同时称,7月16日晚间收到江苏省公安厅电话通知,被告知朱科敏正处于配合调查阶段。在朱科敏配后调查前后,东海证券副总裁彭晓星、合规总监兼首席风险官巫兰先后辞职。

朱科敏出生于1971年,2003年3月起,朱科敏接任东海证券党委书记,2004年起,任东海证券董事长、党委书记,前后执掌东海证券16年。

在朱科敏配后调查后,董事陈耀庭代行东海证券董事长职务。而在2019年5月,东海证券新任党委书记钱俊文到任,并与朱科敏顺利进行了相关工作的交接。2019年12月,江苏证监局核准钱俊文东海证券董事长任职资格。

今年1月15日,东海证券完成董事长、监事会主席、高管人员换届。钱俊文被选为董事长,殷建华被聘为总裁并代行合规总监职务,韩斌被选举为监事会主席,赵俊则不再担任总裁及代行合规总监职务。

原董事长朱科敏的被查如果问题确凿,说明东海证券公司治理和内控肯定存在巨大问题,必然会掀起东海证券的整顿风暴,不排除会拔出萝卜带出泥。

随着殷建华、马芸的到任,东海证券高管团队的重建工作也接近完成。而江苏证监局出身的殷、马二人出任总裁和首席风险官两大核心岗位,一方面要稳住东海证券的经营状况和风险控制能力,另一方面也有利于对东海证券曾经存在的问题进行查漏补缺,弄清存在的问题。

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