又是因为这件事!人民银行南京分行罚了4家金融机构170余万
金融创新研究中心    申不怵 
来源:原创  时间:2020-03-03 9:10:27    0

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撰稿|浑水研究院市值研究中心 申不怵

近日,人民银行南京分行公布2020年首批罚单,4家机构合计被罚了172.1万元,另有4位责任人合计被罚超10万元。

2月中旬,3家金融机构因违反反洗钱的有关规定均遭央行罚款超千万元,无独有偶,此次江苏4家机构遭罚亦是同样原因。一个月内,多家金融机构被罚,央行反洗钱工作在加码。

4家金融机构被罚170余万元

根据人行南京分行处罚公告,此次一共有4家金融机构,4家机构类型多样,包括一家村镇银行、一家农商行、一家支付机构的江苏分支、一家保险的江苏分支。

另外,人行南京分行此次的罚单是机构+相关责任人“双罚”,除了4家机构外,4名责任人也被处罚,包括一位副行长,一位机构法人,两位运营管理部总经理。

具体来看,兴化苏南村镇银行被警告,并处罚款27.5万元,时任兴华苏南村镇银行副行长魏庆祥被罚1.5万元;

开店宝支付服务有限公司江苏分公司被罚58万元,这也是此次处罚中最大的一笔罚款,时任开店宝支付公司法人姚顺被罚2.5万元;

仪征农商行被警告,并处罚款46.6万元,时任仪征农商行运营管理部总经理周正华被罚款3.5万元,周正华也是此次被罚款最多的责任人。

幸福人寿江苏分公司被罚40万元,时任幸福人寿运营管理部总经理徐军被罚3万元。

央行反洗钱工作加码

从4家机构的违法行为类型看,主要有包括未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送可疑交易报告,超期或未报送账户开立、变更、撤销等资料等内容。

根据《反洗钱法》等有关规定,金融机构应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。

实际上,最近一段时间,央行接连对违反反洗钱的金融机构出手。

2月中旬,央行曾对三家金融机构开出超过千万元的罚单,3家机构违法行为主要为未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告与身份不明的客户进行交易。

2月25日,央行兰州中心支行公布了对包括甘肃省联社14家农村信用联社的处罚信息,被罚的每一家信用联社均有违法反洗钱业务的行为。

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